Um eine International Securities Identification Number (ISIN) und eine Wertpapierkennnummer (WKN) für einen Reserved Alternative Investment Fund (RAIF) aus Luxemburg zu erhalten, sollten folgende Schritte unternommen werden:
1. Antragstellung für eine ISIN
- Initiierung durch den Asset Manager: Der Prozess beginnt üblicherweise mit einer Antragstellung durch den Asset Manager des Fonds.
- Kontaktaufnahme mit der lokalen Nummernagentur: Für Luxemburger ISINs ist Clearstream die zuständige Agentur. Der Asset Manager muss die Anfrage zur Ausstellung einer ISIN bei Clearstream einreichen, zum Beispiel durch eine Verwaltungsgesellschaft (ManCo).
- Beachtung der Vertraulichkeit: Falls die ISIN als vertraulich eingestuft ist, muss deren Status geändert werden, indem die Vertraulichkeit aufgehoben wird. Dies erfordert eine spezielle Anfrage von der Verwaltungsgesellschaft (ManCo) bei Clearstream, die die Aufhebung des Vertraulichkeitsstatus enthält. Mehr Informationen sind hier verfügbar (ab Seite 47).
2. Beantragung einer WKN
- Voraussetzung einer ISIN: Eine WKN kann nur beantragt werden, wenn bereits eine ISIN vorliegt. Die WKN wird an die ISIN gebunden.
- Antragsverfahren: Die Beantragung erfolgt in der Regel über Experten wie z.B. FundGlobam und nimmt etwa zwei Tage in Anspruch. Es fallen in der Regel geringe Kosten an.
3. Registrierung und Bekanntmachung
- Registrierung in Datenbanken: ISINs müssen in relevanten Datenbanken wie FundSquare registriert werden. Dies ist insbesondere wichtig, um die Auffindbarkeit und Verwaltung der ISINs zu gewährleisten.
- Informationsaustausch mit Finanzpartnern: Sobald die ISINs und WKNs erhalten wurden, sollten sie an relevante Finanzpartner und Intermediäre kommuniziert werden, um die Transparenz und Effizienz der Prozesse zu gewährleisten.
Wichtige Punkte
- Überprüfung und Bestätigung: Stellen Sie sicher, dass alle erforderlichen Informationen und Dokumente korrekt und vollständig sind, bevor Sie den Antrag stellen.
- Klärung bei Unklarheiten: Bei Fragen oder Unklarheiten bezüglich der Prozesse sollten Sie direkt mit den zuständigen Stellen wie Clearstream und FundSquare kommunizieren.
- Bedenken Sie die Zeitrahmen: Beachten Sie die erforderlichen Bearbeitungszeiten und planen Sie entsprechend, um Verzögerungen zu vermeiden.
Durch die sorgfältige Beachtung dieser Schritte kann der Prozess der Erlangung einer ISIN und WKN für einen RAIF aus Luxemburg effizient und reibungslos gestaltet werden.